# GB/T 28449-2018 信息安全技术 网络安全等级保护测评过程指南 > GB/T 28449-2018 信息安全技术 网络安全等级保护测评过程指南全文转换稿（共 35 页）。等保测评、整改与合规工作时按条款溯源的原文参考；正式引用请核对官方发布版本。 --- LLMS index: [llms.txt](/wikis/llms.txt) --- > **来源与版权**：本页为本地转换稿（源文件 `4.现状分析-GB_T 28449-2018 信息安全技术网络安全等级保护测评过程指南.pdf`，共 35 页），版权归标准发布机构所有，仅供学习与测评工作参考，正式引用请核对官方发布版本。详见 [版权声明](/wikis/docs/%E6%A0%87%E5%87%86%E4%B8%8E%E8%A7%84%E8%8C%83/%E7%89%88%E6%9D%83%E5%A3%B0%E6%98%8E/)。 ICS 35.040 L8 中华人民共和国国家标准 GB/T 28449—2018 代替 GB/T 28449-2012 # 信息安全技术 # 网络安全等级保护测评过程指南 Information Security Technology—Testing and Evaluation Process Guide for Cybersecurity Classified Protection 2018-12-28 发布　　　　　　　　　　　　　　　2019-07-01 实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会　　　发布 ## 目次 令言 I I范围.. 1 2规范性引用文件1 3术语和定义1 4等级测评概述1 4.1等级测评风险1 4.2等级测评风险规2 4.3等级测评过程概2 5测评准备活动3 5.1测评准备活动工作流程3 5.2测评准备活动主要任务3 5.3测评准备活动输出文档4 5.4测评准备活动中双方职责5 6方案编制活动5 6.1方案编制活动工作流程5 6.2方案编制活动主要任务6 6.3方案编制活动输出文档9 6.4方案编制活动中双方职责9 7现场场测评活动9 7.1现场测评活动工作流程9 7.2现场测评活动主要任务 10 7.3现场测评活动输出文档11 7.4现场测评活动中双方职责11 8报告编制活动11 8.1报告编制活动11 8.2报告编制活动主要任务12 8.3报告编制活动输出文档14 8.4报告编制活动中双方职责15 附录A(资料性附录)等级测评工作流程16 附录B(资料性附录)测评对象确定准准则和样例18 附录C(资料性附录)等级测评工作要求21 附录D(规范性附录)新技术新应用等级测评实施补充指导22 附录E(资料性附录)等级测评现场测评方式及工作任务25 参考文献28 ## 前言 本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本标准代替GB/T28449—2012《信息安全技术信息系统安全等级保护测评过程指南)》,与GB/T28449—2012相比,主要技术变化如下: ——修改了报告编制活动中的任务,由原来的六个任务修改为七个任务(见4.4,2012版的5.4)。 ——在测评准备活动、现场测评活动的双方职责中增加了协调多方的职责,并且在一些涉及到多方的工作任务中也予以明确(见7.4,2012版的8.4)。 ——将标准中描述过细的内容进行修改和完善,例如5.2.2任务描述中的“a)测评机构收集等级测评需要的相关资料,包括测评委托单位的管理架构、技术体系、运行情况等方针文件、规章制度及相关过程管理记录、被测定级对象总体描述文件、详细描述文件、定级报告、安全需求分析报告、安全总体方案、安全现状评价报告、安全详细设计方案、用户指南、运行步骤、网络图表、配置管理文档等。”改为“a)测评机构收集等级测评需要的相关资料评,包括测评委托单位的管理架构、技术体系、运行情况、建设方案、建设过程中的相关测试文档等”;又如“c)测评机构收回填写完成的调查表格,并分析调查结果,了解和熟悉被测定级对象的实际情况。分析的内容包括被测定级对象的基本信息、物理位置、行业特征、管理框架、管理策略、网络及设备部署、软硬件重要性及部署情况、范围及边界、业务种类及重要性、业务流程、业务数据及重要性、业务安全保护等级、用户范围、用户类型、被测定级对象所处的运行环境及面临的威胁等。这些信息可以参考自查报告或上次等级测评报告结果。”改为”c)测评机构收回填写完成的调查表格,并分析调查结果,了解和熟悉被测定级对象的实际情况。这些信息可以参考自查报告或上次等级测评报告结果。”(见5.2.2,2012版的6.2.2) ——在信息收集和分析工作任务中增加了“信息分析方法”的内容(见5.2.2)。 ——对一些不适宜写在标准文本中的描述性话语进行了统一和规范,例如删除5.3a)中的“后续的工作以此为基础,避免以后的工作出现大的分歧”。(见4.3,2012版的5.3) ——增加了利用云计算、物联网、移动互联网、工控系统、IPv6系统等构建的等级保护对象开展安全测评需要额外重点关注的特殊任务及要求。(见附录D) ——删除了测评方案和测评报告示例(见2012版的附录D)。 ——删除了信息系统基本情况调查表模版(见2012版的附录E)。 ——删除了信息系统安全等级测评报告模版(试行)(见2012版附录F)。 本标准由公安部和全国信息安全标准化技术委员会(SAC/TC260)提出。 本标准由全国信息安全标准化技术委员会(SAC/TC260)归口。 本标准起草单位:公安部第三研究所、中国电子科技集团公司第十五研究所、北京信息安全测评中心。 本标准主要起草人:袁静、任卫红、江雷、李升、张宇翔、毕马宁、李明、朱建平、张益、刘凯俊、刘静、曲洁、陈广勇、刘海峰等。 引言 依据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》(国务院147号令)、《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》(中办发[200327号)、《关于信息安全等级保护工作的实施意见》(公通字[204]6号)和《信息安全等级保护管理办法》(公通字[2007]43号),制定本标准。 本标准中的等级测评是测评机构依据GB/T2239以及GB/T28448等技术标准,检测评估定级对象安全等级保护状况是否符合相应等级基本要求的过程,是落实信息安全等级保护制度的重要环节。 在定级对象建设、整改时,定级对象运营、使用单位通过等级测评进行现状分析,确定系统的安全保护现状和存在的安全问题,并在此基础上确定系统的整改安全需求。 在定级对象运维过程中,定级对象运营、使用单位定期对定级对象安全等级保护状况进行自查或委托测评机构开展等级测评,对信息安全管控能力进行考察和评价,从而判定定级对象是否具备GBT2239中相应等级要求的安全保护能力。因此,等级测评活动所形成的等级测评报告是定级对象开展整改加固的重要依据,也是第三级以上定级对象备案的重要附件材料。等级测评结论为不符合或基本符合的定级对象,其运营、使用单位应当根据等级测评报告,制定方案进行整改。 本标准是网络安全等级保护相关系列标准之一。 与本标准相关的系列标准包括: ——GB/T22240信息安全技术信息系统安全等级保护定级指南; ——GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护基本要求; ——GB/T28448信息安全技术网络安全等级保护测评要求。 信息安全技术网络安全等级保护测评过程指南 ## 1范围 本标准规定了定级对象安全等级保护测评(以下简称“等级测评”)工作的测评过程,对等级测评的活动、工作任务以及每项任务的输入/输出产品等进行规范。 本标准适用于测评机构、定级对象的主管部门及运营使用单位对定级对象安全等级保护状况开展安全测试评价。 ## 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB17859-1999计算机信息系统安全保护等级划分准则 GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护基本要求 GB/T22240信息安全技术网络安全等级保护定级指南 GB/T25069-2010信息安全技术术语 GB/T28448信息安全技术网络安全等级保护测评要求 信息系统安全等级保护测评报告模版(2015版) ## 3术语和定义 GB 17859-199、GB/T 2239、GB'T 2240、GBPT25069和GB'T28448界定的术语和定义适用于本文件。 ## 4等级测评概述 ### 4.1等级测评风险 #### 4.1.1影响系统正常运行的风险 在现场测评时,需要对设备和系统进行一定的验证测试工作,部分测试内容需要上机验证并查看一些信息,这就可能对系统运行造成一定的影响,甚至存在误操作的可能。 此外,使用测试工具进行漏洞扫描测试、性能测试及渗透测试等,可能会对网络和系统的负载造成一定的影响,渗透性攻击测试还可能影响到服务器和系统正常运行,如出现重启、服务中断、渗透过程中植入的代码未完全清理等现象。 #### 4.1.2敏感信息泄露风险 测评人员有意或无意泄漏被测系统状态信息,如网络拓扑、IP地址、业务流程、业务数据、安全机制、安全隐患和有关文档信息等。 ### 4.2等级测评风险规避 在等级测评过程中可以通过采取以下措施规避风险: 签署委托测评协议 在测评工作正式开始之前,测评方和被测评单位需要以委托协议的方式明确测评工作的目标、范围、人员组成、计划安排、执行步骤和要求以及双方的责任和义务等,使得测评双方对测评过程中的基本问题达成共识。 签署保密协议 测评相关方应签署合乎法律规范的保密协议,以约束测评相关方现在及将来的行为。保密协议规定了测评相关方保密方面的权利与义务。测评过程中获取的相关系统数据信息及测评工作的成果属被测评单位所有,测评方对其的引用与公开应得到相关单位的授权,否则相关单位将按照保密协议的要求追究测评单位的法律责任。 现场测评工作风险的规避 现场测评之前,测评机构应与相关单位签署现场测评授权书,要求相关方对系统及数据进行备份,并对可能出现的事件制定应急处理方案。 进行验证测试和工具测试时,避开业务高峰期,在系统资源处于空闲状态时进行,或配置与生产环境一致的模拟/仿真环境,在模拟/仿真环境下开展漏洞扫描等测试工作;上机验证测试由测评人员提出需要验证的内容,系统运营、使用单位的技术人员进行实际操作。整个现场测评过程要求系统运营、使用单位全程监督。 测评现场还原 测评工作完成后,测评人员应将测评过程中获取的所有特权交回,把测评过程中借阅的相关资料文档归还,并将测评环境恢复至测评前状态。 ### 4.3等级测评过程概述 本标准中的测评工作过程及任务基于受委托测评机构对定级对象的初次等级测评给出。运营、使用单位的自查或受委托测评机构已经实施过一次以上等级测评的,测评机构和测评人员根据实际情况调整部分工作任务,具体原则见附录A。开展等级测评的测评机构应严格按照附录C中给出的等级测评工作要求开展相关工作。 等级测评过程包括四个基本测评活动:测评准备活动、方案编制活动、现场测评活动、报告编制活动。而测评相关方之间的沟通与洽谈应贯穿整个等级测评过程。每一测评活动有一组确定的工作任务。 具体如表1所示。 表1等级测评过程 测评活动 主要工作任务 工作启动 测评准备活动 信息收集和分析 工具和表单准备 测评对象确定 测评指标确定 测评内容确定 方案编制活动 工具测试方法确定 测评指导书开发 测评方案编制 现场测评准备 现场测评活动 现场测评和结果记录 结果确认和资料归还 单项测评结果判定 单元测评结果判定 整体测评 报告编制活动 系统安全保障评估 安全问题风险分析 等级测评结论形成 测评报告编制 本标准对其中每项活动均给出相应的工作流程、主要任务、输出文档及活动中相关方的职责的规定,每项工作任务均有相应的输入、任务描述和输出产品。 ## 5测评准备活动 ### 5.1测评准备活动工作流程 测评准备活动的目标是顺利启动测评项目,收集定级对象相关资料,准备测评所需资料,为编制测评方案打下良好的基础。 测评准备活动包括工作启动、信息收集和分析、工具和表单准备三项主要任务。这三项任务的基本工作流程见图1。 工作启动 信息收集和分析 工具和表单准备 图1测评准备活动的基本工作流程 ### 5.2测评准备活动主要任务 #### 5.2.1工作启动 在工作启动任务中,测评机构组建等级测评项目组,获取测评委托单位及定级对象的基本情况,从基本资料、人员、计划安排等方面为整个等级测评项目的实施做好充分准备。 输入:委托测评协议书。 任务描述: a)根据测评双方签订的委托测评协议书和系统规模,测评机构组建测评项目组,从人员方面做好准备,并编制项目计划书。 b)测评机构要求测评委托单位提供基本资料,为全面初步了解被测定级对象准备资料。 输出/产品:项目计划书。 #### 5.2.2信息收集和分析 测评机构通过查阅被测定级对象已有资料或使用系统调查表格的方式,了解整个系统的构成和保护情况以及责任部门相关情况,为编写测评方案、开展现场测评和安全评估工作奠定基础。 输入:项目计划书,系统调查表格,被测定级对象相关资料。 任务描述: a)测评机构收集等级测评需要的相关资料,包括测评委托单位的管理架构、技术体系、运行情况、建设方案、建设过程中相关测试文档等。云计算平台、物联网、移动互联、工业控制系统的补充收集内容参见附录D。 b)测评机构将系统调查表格提交给测评委托单位,督促被测定级对象相关人员准确填写调查表格。 c)测评机构收回填写完成的调查表格,并分析调查结果,了解和熟悉被测定级对象的实际情况。这些信息可以参考自查报告或上次等级测评报告结果。 在对收集到的信息进行分析时,可采用如下方法: 1)采用系统分析方法对整体网络结构和系统组成进行分析,包括网络结构、对外边界、定级对象的数量和级别、不同安全保护等级定级对象的分布情况和承载应用情况等; 2)采用分解与综合分析方法对定级对象边界和系统构成组件进行分析,包括物理与逻辑边界、硬件资源、软件资源、信息资源等; 3)采用对比与类比分析方法对定级对象的相互关联进行分析,包括应用架构方式、应用处理流程、处理信息类型、业务数据处理流程、服务对象、用户数量等。 d)如果调查表格信息填写存在不准确、不完善或有相互矛盾的地方,测评机构应与填表人进行沟通和确认,必要时安排一次现场调查,与相关人员进行面对面的沟通和确认,确保系统信息调查的准确性和完整性。 输出/产品:填好的调查表格,各种与被测定级对象相关的技术资料。 #### 5.2.3工具和表单准备 测评项目组成员在进行现场测评之前,应熟悉被测定级对象、调试测评工具、准备各种表单等。 输入:填好的调查表格,各种与被测定级对象相关的技术资料。 任务描述: a)测评人员调试本次测评过程中将用到的测评工具,包括漏洞扫描工具、渗透性测试工具、性能测试工具和协议分析工具等。 b)测评人员在测评环境模拟被测定级对象架构,为开发相关的网络及主机设备等测评对象测评指导书做好准备,并进行必要的工具验证。 c)准备和打印表单,主要包括:风险告知书、文档交接单、会议记录表单、会议签到表单等。 输出/产品:选用的测评工具清单,打印的各类表单。 ### 5.3测评准备活动输出文档 测评准备活动的输出文档及其内容如表2所示。 表2测评准备活动的输出文档及其内容 任务 输出文档 文档内容 项目概述、工作依据、技术思路、工作内容和项目组 工作启动 项目计划书 织等 信息收集和分析 填好的调查表格,各种与被测定级对象 被测定级对象的安全保护等级、业务情况、数据情况、 相关的技术资料 网络情况、软硬件情况、管理模式和相关部门及角色 等 选用的测评工具清单 工具和表单准备 打印的各类表单:风险告知书、文档交 风险告知、交接的文档名称、会议记录、会议签到表 接单、会议记录表单、会议签到表单 ### 5.4测评准备活动中双方职责 测评机构职责: a)组建等级测评项目组。 b)指出测评委托单位应提供的基本资料。 c)准备被测定级对象基本情况调查表格,并提交给测评委托单位。 d)向测评委托单位介绍安全测评工作流程和方法。 e)向测评委托单位说明测评工作可能带来的风险和规避方法。 f)了解测评委托单位的信息化建设以及被测定级对象的基本情况。 g)初步分析系统的安全状况。 h)准备测评工具和文档。 测评委托单位职责: a)向测评机构介绍本单位的信息化建设及发展情况。 b)提供测评机构需要的相关资料。 c)为测评人员的信息收集工作提供支持和协调。 d)准确填写调查表格。 e)根据被测定级对象的具体情况,如业务运行高峰期、网络布置情况等,为测评时间安排提供适宜的建议。 f)制定应急预案。 ## 6方案编制活动 ### 6.1方案编制活动工作流程 方案编制活动的目标是整理测评准备活动中获取的定级对象相关资料,为现场测评活动提供最基本的文档和指导方案。 方案编制活动包括测评对象确定、测评指标确定、测评内容确定、工具测试方法确定、测评指导书开发及测评方案编制六项主要任务。这六项任务的基本工作流程见图2。 测评对象确定 测评指标确定 测评内容确定 工具测试方法确定 测评指导书开发 测评方案编制 图2方案编制活动的基本工作流程 ### 6.2方案编制活动主要任务 #### 6.2.1测评对象确定 根据系统调查结果,分析整个被测定级对象业务流程、数据流程、范围、特点及各个设备及组件的主要功能,确定出本次测评的测评对象。 输入:填好的调查表格,各种与被测定级对象相关的技术资料。 任务描述: a)识别并描述被测定级对象的整体结构 根据调查表格获得的被测定级对象基本情况,识别出被测定级对象的整体结构并加以描述。 b)识别并描述被测定级对象的边界 根据填好的调查表格,识别出被测定级对象边界及边界设备并加以描述。 c)识别并描述被测定级对象的网络区域 一般定级对象都会根据业务类型及其重要程度将定级对象划分为不同的区域。根据区域划分情况描述每个区域内的主要业务应用、业务流程、区域的边界以及它们之间的连接情况等。 d)识别并描述被测定级对象的主要设备 描述系统中的设备时以区域为线索,具体描述各个区域内部署的设备,并说明各个设备主要承载的业务、软件安装情况以及各个设备之间的主要连接情况等。 e)确定测评对象 结合被测定级对象的安全级别和重要程度,综合分析系统中各个设备和组件的功能、特点,从被测定级对象构成组件的重要性、安全性、共享性、全面性和恰当性等几方面属性确定出技术层面的测评对象,并将与被测定级对象相关的人员及管理文档确定为测评对象。测评对象确定准则和样例见附录B。 f)描述测评对象 描述测评对象时,根据类别加以描述,包括机房、业务应用软件、主机操作系统、数据库管理系统、网络互联设备、安全设备、访谈人员及安全管理文档等。 输出/产品:测评方案的测评对象部分。 #### 6.2.2测评指标确定 根据被测定级对象定级结果确定出本次测评的基本测评指标,根据测评委托单位及被测定级对象业务自身需求确定出本次测评的特殊测评指标。 输入:填好的调查表格,GB/T22239、行业规范、业务需求文档。 任务描述: a)根据被测定级对象的定级结果,包括业务信息安全保护等级和系统服务安全保护等级,得出被测定级对象的系统服务保证类(A类)基本安全要求、业务信息安全类(S类)基本安全要求以及通用安全保护类(G类)基本安全要求的组合情况。 b)根据被测定级对象的A类、S类及G类基本安全要求的组合情况,从信息安全技术信息安全等级保护基本要求各部分标准、行业规范中选择相应等级的基本安全要求作为基本测评指标。 c)根据被测定级对象实际情况,确定不适用测评指标。 d)根据测评委托单位及被测定级对象业务自身需求,确定特殊测评指标。 e)对确定的基本测评指标和特殊测评指标进行描述,并分析给出指标不适用的原因。 输出/产品:测评方案的测评指标部分。 #### 6.2.3测评内容确定 本部分确定现场测评的具体实施内容,即单项测评内容。 输入:填好的系统调查表格,测评方案的测评对象部分,测评方案的测评指标部分。 任务描述: 依据GB/T2239,将前面已经得到的测评指标和测评对象结合起来,将测评指标映射到各测评对象上,然后结合测评对象的特点,说明各测评对象所采取的测评方法。如此构成一个个可以具体实施测评的单项测评内容。测评内容是测评人员开发测评指导书的基础。 输出/产品:测评方案的测评实施部分。 #### 6.2.4工具测试方法确定 在等级测评中,需要使用测试工具进行测试,测试工具可能用到漏洞扫描器、渗透测试工具集、协议分析仪等。物联网、移动互联、工业控制系统的补充测试内容参见附录D。 输入:测评方案的测评实施部分,GB/T22239,选用的测评工具清单。 任务描述: a)确定工具测试环境,根据被测系统的实时性要求,可选择生产环境或与生产环境各项安全配置相同的备份环境、生产验证环境或测试环境作为工具测试环境。 b)确定需要进行测试的测评对象。 c)选择测试路径。一般来说,测试工具的接入采取从外到内,从其他网络到本地网络的逐步逐点接入,即:测试工具从被测定级对象边界外接入、在被测定级对象内部与测评对象不同区域网络及同一网络区域内接入等几种方式。 d)根据测试路径,确定测试工具的接入点。 从被测定级对象边界外接入时,测试工具一般接在系统边界设备(通常为交换设备)上。在该点接入漏洞扫描器,扫描探测被测定级对象设备对外暴露的安全漏洞情况。在该接入点接入协议分析仪,捕获应用程序的网络数据包,查看其安全加密和完整性保护情况。在该接入点使用渗透测试工具集,试图利用被测定级对象设备的安全漏洞,跨过系统边界,侵入被测定级对象设备。 从系统内部与测评对象不同网络区域接入时,测试工具一般接在与被测对象不在同一网络区域的内 部核心交换设备上。在该点接入扫描器,直接扫描测试内部各设备对本单位其他不同网络所暴露的安全 漏洞情况。在该接入点接入网络拓扑发现工具,探测定级对象的网络拓扑情况。 在系统内部与测评对象同一网络区域内接入时,测试工具一般接在与被测对象在同一网络区域的交 换设备上。在该点接入扫描器,在本地直接测试各被测设备对本地网络暴露的安全漏洞情况。一般来说, 该点扫描探测出的漏洞数应该是最多的,它说明设备在没有网络安全保护措施下的安全状况。 结合网络拓扑图,描述测试工具的接入点、测试目的、测试途径和测试对象等相关内容。 输出/产品:测评方案的工具测试方法及内容部分。 #### 6.2.5测评指导书开发 测评指导书是具体指导测评人员如何进行测评活动的文档,是现场测评的工具、方法和操作步骤等的详细描述,是保证测评活动规范的根本。因此,测评指导书应当尽可能详尽、充分。 输入:测评方案的单项测评实施部分、工具测试内容及方法部分。 任务描述: a)描述单个测评对象,包括测评对象的名称、位置信息、用途、管理人员等信息。 b)根据GB/T28448的单项测评实施确定测评活动,包括测评项、测评方法、操作步骤和预期结果等四部分。 测评项是指GBJT239中对该测评对象在该用例中的要求,在GBJT2848中对应每个单项测评中的“测评指标”。测评方法是指访谈、检查和测试三种方法,具体参见附录E。检查具体到测评对象上可细化为文档审查、实地察看和配置检查,每个测评项可能对应多个测评方法。操作步骤是指在现场测评活动中应执行的命令或步骤,涉及到测试时,应描述工具测试路径及接入点等。预期结果是指按照操作步骤在正常的情况下应得到的结果和获取的证据。 单项测评一般以表格形式设计和描述测评项、测评方法、操作步骤和预期结果等内容。整体测评则一般以文字描述的方式表述,以测评用例的方式进行组织。 根据测评指导书,形成测评结果记录表格。 输出/产品:测评指导书,测评结果记录表格。 #### 6.2.6测评方案编制 测评方案是等级测评工作实施的基础,指导等级测评工作的现场实施活动。测评方案应包括但不局限于以下内容:项目概述、测评对象、测评指标、测评内容、测评方法等等。 输入:委托测评协议书,填好的调研表格,各种与被测定级对象相关的技术资料,选用的测评工具清单,GJT2239或行业规范中相应等级的基本要求,测评方案的测评对象、测评指标、单项测评实施部分、工具测试方法及内容部分等。 任务描述: a)根据委托测评协议书和填好的调研表格,提取项目来源、测评委托单位整体信息化建设情况及被测定级对象与单位其他系统之间的连接情况等。 b)根据等级保护过程中的等级测评实施要求,将测评活动所依据的标准罗列出来。 c)参阅委托测评协议书和被测定级对象情况,估算现场测评工作量。工作量根据测评对象的数量和工具测试的接入点及测试内容等情况进行估算。 d)根据测评项目组成员安排,编制工作安排情况。 e)根据以往测评经验以及被测定级对象规模,编制具体测评计划,包括现场工作人员的分工和时间安排。 f)汇总上述内容及方案编制活动的其他任务获取的内容形成测评方案文稿。 g)评审和提交测评方案。测评方案初稿应通过测评项目组全体成员评审,修改完成后形成提交稿。 然后,测评机构将测评方案提交给测评委托单位签字认可。 h)根据测评方案制定风险规避实施方案。 输出/产品:经过评审和确认的测评方案文本,风险规避实施方案文本。 ### 6.3方案编制活动输出文档 方案编制活动的输出文档及其内容如表3所示。 表3方案编制活动的输出文档及其内容 任务 输出文档 文档内容 被测定级对象的整体结构、边界、网络区 测评对象确定 测评方案的测评对象部分 域、重要节点、测评对象等 测评指标确定 测评方案的测评指标部分 被测定级对象定级结果、测评指标 测评内容确定 测评方案的单项测评实施部分 单项测评实施内容 工具测试方法确定 测评方案的工具测试方法及内容部分 工具测试接入点及测试方法 各测评对象的测评内容及方法 测评指导书开发 测评指导书、测评结果记录表格 测评结果记录表格表头 项目概述、测评对象、测评指标、测试工 经过评审和确认的测评方案文本 测评方案编制 具接入点、单项测评实施内容等 风险规避实施方案文本 风险规避措施等 ### 6.4方案编制活动中双方职责 测评机构职责: a)详细分析被测定级对象的整体结构、边界、网络区域、设备部署情况等。 b)初步判断被测定级对象的安全薄弱点。 c)分析确定测评对象、测评指标、确定测评内容和工具测试方法。 d)编制测评方案文本,并对其进行内部评审。 e)制定风险规避实施方案。 测评委托单位职责: a)为测评机构完成测评方案提供有关信息和资料。 b)评审和确认测评方案文本。 c)评审和确认测评机构提供的风险规避实施方案。 d)若确定不在生产环境开展测评,则部署配置与生产环境各项安全配置相同的备份环境、生产验证环境或测试环境作为测试环境。 ## 7现场测评活动 ### 7.1现场测评活动工作流程 现场测评活动通过与测评委托单位进行沟通和协调,为现场测评的顺利开展打下良好基础,依据测评方案实施现场测评工作,将测评方案和测评方法等内容具体落实到现场测评活动中。现场测评工作应取得报告编制活动所需的、足够的证据和资料。 现场测评活动包括现场测评准备、现场测评和结果记录、结果确认和资料归还三项主要任务。这三项任务的基本工作流程见图3。 现场测评准备 现场测评和结果记录 结果确认和资料归还 图3现场测评活动的基本工作流程 ### 7.2现场测评活动主要任务 #### 7.2.1现场测评准备 本任务启动现场测评,是保证测评机构能够顺利实施测评的前提。 输入:经过评审和确认的测评方案文本,风险规避实施方案文本,风险告知书,现场测评工作计划。 任务描述: a)测评委托单位对风险告知书签字确认,了解测评过程中存在的安全风险,做好相应的应急和备份工作。 b)测评委托单位协助测评机构获得定级对象相关方的现场测评授权。 c)召开测评现场首次会,测评机构介绍现场测评工作安排,相关方对测评计划和测评方案中的测评内容和方法等进行沟通。 d)测评相关方确认现场测评需要的各种资源,包括测评配合人员和需要提供的测评环境等。 输出/产品:会议记录,测评方案,现场测评工作计划和风险告知书,现场测评授权书等。 #### 7.2.2现场测评和结果记录 本任务主要是测评人员按照测评指导书实施测评,并将测评过程中获取的证据源进行详细、准确记录。 输入:现场测评工作计划,现场测评授权书,测评指导书,测评结果记录表格。 任务描述: a)测评人员与测评配合人员确认测评对象中的关键数据已经进行了备份。 b)测评人员确认具备测评工作开展的条件,测评对象工作正常,系统处于一个相对良好的状况。 c)测评人员根据测评指导书实施现场测评,获取相关证据和信息。现场测评一般包括访谈、检查和测试三种测评方式,具体参见附录E。 d)测评结束后,测评人员与测评配合人员及时确认测评工作是否对测评对象造成不良影响,测评对象及系统是否工作正常。 输出/产品:各类测评结果记录。 #### 7.2.3结果确认和资料归还 本任务主要是将测评过程中得到的证据源记录进行确认,并将测评过程中借阅的文档归还。 输入:各类测评结果记录,工具测试完成后的电子输出记录。 任务描述: a)测评人员在现场测评完成之后,应首先汇总现场测评的测评记录,对漏掉和需要进一步验证的内容实施补充测评。 b)召开测评现场结束会,测评双方对测评过程中得到的证据源记录进行现场沟通和确认。 c)测评机构归还测评过程中借阅的所有文档资料,并由测评委托单位文档资料提供者签字确认。 输出/产品:经过测评委托单位确认的测评证据和证据源记录。 ### 7.3现场测评活动输出文档 现场测评活动的输出文档及其内容如表4所示。 表4现场测评活动的输出文档及其内容 任务 输出文档 文档内容 会议记录,确认的风险告知书、测评方案和现场 工作计划和内容安排,双方人员的 现场测评准备 测评工作计划,现场测评授权书 协调,测评委托单位应提供的配合 访谈 技术和管理安全测评的测评结果记录 访谈记录 安全策略、技术文档、管理制度和 文档审查 技术和管理安全测评的测评结果记录 管理执行过程文档的记录 实地察看 技术安全和管理安全测评结果记录 检查内容的记录 配置检查 技术安全测评的测评结果记录 检查内容的记录 漏洞扫描、渗透性测试、性能测试、 技术安全测评的测评结果记录,工具测试完成后 工具测试 入侵检测和协议分析等内容的技 的电子输出记录,备份的测试结果文件 术测试结果 测评结果确认和资 经过测评委托单位确认的测评证据和证据源记录 测评中获取的证据和证据源 料归还 ### 7.4现场测评活动中双方职责 测评机构职责: a)测评人员开展测评前确认被测定级对象具备测评工作开展的条件,测评对象工作正常。 b)测评人员利用访谈、文档审查、配置检查、工具测试和实地察看的方法开展现场测评工作,并获取相关证据。 测评委托单位职责(系统部署在公有云的测评委托单位职责还包括附录D中相关内容): a)测评前备份系统和数据,并了解测评工作基本情况。 b)协助测评机构获得现场测评授权。 c)安排测评配合人员,配合测评工作的开展。 d)对风险告知书进行签字确认。 e)配合人员如实回答测评人员的问询,对某些需要验证的内容上机进行操作。 f)配合人员协助测评人员实施工具测试并提供有效建议,降低安全测评对系统运行的影响。 g)配合人员协助测评人员完成业务相关内容的问询、验证和测试。 h)配合人员对测评证据和证据源进行确认。 i)配合人员确认测试后被测设备状态完好。 ## 8报告编制活动 ### 8.1报告编制活动 在现场测评工作结束后,测评机构应对现场测评获得的测评结果(或称测评证据)进行汇总分析,形成等级测评结论,并编制测评报告。 测评人员在初步判定单项测评结果后,还需进行单元测评结果判定、整体测评、系统安全保障评估,经过整体测评后,有的单项测评结果可能会有所变化,需进一步修订单项测评结果,而后针对安全问题进行风险评估,形成等级测评结论。分析与报告编制活动包括单项测评结果判定、单元测评结果判定、整体测评、系统安全保障评估、安全问题风险评估、等级测评结论形成及测评报告编制七项主要任务。这七项任务的基本工作流程见图4。 单项测评结果判定 单元测评结果判定 整体测评 系统安全保障评估 安全问题风险分析 等级测评结论形成 测评报告编制 图4报告编制活动的基本工作流程 ### 8.2报告编制活动主要任务 #### 8.2.1单项测评结果判定 本任务主要是针对单个测评项,结合具体测评对象,客观、准确地分析测评证据,形成初步单项测评结果,单项测评结果是形成等级测评结论的基础。 输入:经过测评委托单位确认的测评证据和证据源记录,测评指导书。 任务描述: a)针对每个测评项,分析该测评项所对抗的威胁在被测定级对象中是否存在,如果不存在,则该测评项应标为不适用项。 b)分析单个测评项的测评证据,并与要求内容的预期测评结果相比较,给出单项测评结果和符合程度得分。 c)如果测评证据表明所有要求内容与预期测评结果一致,则判定该测评项的单项测评结果为符合;如果测评证据表明所有要求内容与预期测评结果不一致,判定该测评项的单项测评结果为不符合;否则判定该测评项的单项测评结果为部分符合。 输出/产品:测评报告的等级测评结果记录部分。 #### 8.2.2单元测评结果判定 本任务主要是将单项测评结果进行汇总,分别统计不同测评对象的单项测评结果,从而判定单元测评结果。 输入:测评报告的等级测评结果记录部分。 任务描述: a)按层面分别汇总不同测评对象对应测评指标的单项测评结果情况,包括测评多少项,符合要求的多少项等内容。 b)分析每个控制点下所有测评项的符合情况,给出单元测评结果。单元测评结果判定规则如下: ——控制点包含的所有适用测评项的单项测评结果均为符合,则对应该控制点的单元测评结果为符合; ——控制点包含的所有适用测评项的单项测评结果均为不符合,则对应该控制点的单元测评结果为不符合; ——控制点包含的所有测评项均为不适用项,则对应该控制点的单元测评结果为不适用; ——控制点包含的所有适用测评项的单项测评结果不全为符合或不符合,则对应该控制点的单元测评结果为部分符合。 输出/产品:测评报告的单元测评小结部分。 #### 8.2.3整体测评 针对单项测评结果的不符合项及部分符合项,采取逐条判定的方法,从安全控制点间、层面间出发考虑,给出整体测评的具体结果。 输入:测评报告的等级测评结果记录部分和单项测评结果。 任务描述: a)针对测评对象“部分符合”及“不符合”要求的单个测评项,分析与该测评项相关的其他测评项能否和它发生关联关系,发生什么样的关联关系,这些关联关系产生的作用是否可以“弥补”该测评项的不足或“削弱”该测评项实现的保护能力,以及该测评项的测评结果是否会影响与其有关联关系的其他测评项的测评结果。具体整体测评方法参见GB/T28448信息安全技术网络安全等级保护测评要求。 b)针对测评对象“部分符合”及“不符合”要求的单个测评项,分析与该测评项相关的其他层面的测评对象能否和它发生关联关系,发生什么样的关联关系,这些关联关系产生的作用是否可以“弥补”该测评项的不足或“削弱”该测评项实现的保护能力,以及该测评项的测评结果是否会影响与其有关联关系的其他测评项的测评结果。 c)根据整体测评分析情况,修正单项测评结果符合程度得分和问题严重程度值。 输出/产品:测评报告的整体测评部分。 #### 8.2.4系统安全保障评估 综合单项测评和整体测评结果,计算修正后的安全控制点得分和层面得分,并根据得分情况对被测定级对象的安全保障情况进行总体评价。 输入:测评报告的等级测评结果记录部分和整体测评部分。 任务描述: a)根据整体测评结果,计算修正后的每个测评对象的单项测评结果和符合程度得分。 b)根据各对象的单项符合程度得分,计算安全控制点得分。 c)根据安全控制点得分,计算安全层面得分。 d)根据安全控制点得分和安全层面得分,总体评价被测定级对象已采取的有效保护措施和存在的主要安全问题情况。 输出:测评报告的系统安全保障评估部分。 #### 8.2.5安全问题风险分析 测评人员依据等级保护的相关规范和标准,采用风险分析的方法分析等级测评结果中存在的安全问题可能对被测定级对象安全造成的影响。 输入:填好的调查表格,测评报告的单项测评结果、整体测评部分。 任务描述: a)针对整体测评后的单项测评结果中部分符合项或不符合项所产生的安全问题,结合关联测评对象和威胁,分析可能对定级对象、单位、社会及国家造成的安全危害。 b)结合安全问题所影响业务的重要程度、相关系统组件的重要程度、安全问题严重程度以及安全事件影响范围等综合分析可能造成的安全危害中的最大安全危害(损失)结果。 c)根据最大安全危害严重程度进一步确定定级对象面临的风险等级,结果为“高”、“中”或“低”。 输出:测评报告的安全问题风险分析部分。 #### 8.2.6等级测评结论形成 测评人员在系统安全保障评估、安全问题风险评估的基础上,找出系统保护现状与等级保护基本要求之间的差距,并形成等级测评结论。 输入:测评报告的系统安全保障评估部分、安全问题风险评估部分。 任务描述: 根据单项测评结果和风险评估结果,计算定级对象综合得分,并得出等级测评结论。 等级测评结论分为三种情况: a)符合:定级对象中未发现安全问题,等级测评结果中所有测评项的单项测评结果中部分符合和不符合项的统计结果全为0,综合得分为100分。 b)基本符合:定级对象中存在安全问题,部分符合和不符合项的统计结果不全为0,但存在的安全问题不会导致定级对象面临高等级安全风险,且综合得分不低于60分。 c)不符合:定级对象中存在安全问题,部分符合项和不符合项的统计结果不全为0,而且存在的安全问题会导致定级对象面临高等级安全风险,或者综合得分低于60分。 输出/产品:测评报告的等级测评结论部分。 #### 8.2.7测评报告编制 根据报告编制活动各分析过程形成等级测评报告。等级测评报告格式应符合公安部发布的《信息安全等级保护测评报告模版》。 输入:测评方案,《信息系统安全等级测评报告模版》,测评结果分析内容。 任务描述: a)测评人员整理前面几项任务的输出/产品,按照《信息系统安全等级测评报告模版》编制测评报告相应部分。每个被测定级对象应单独出具测评报告。 b)针对被测定级对象存在的安全隐患,从系统安全角度提出相应的改进建议,编制测评报告的问题处置建议部分。 c)测评报告编制完成后,测评机构应根据测评协议书、测评委托单位提交的相关文档、测评原始记录和其他辅助信息,对测评报告进行评审。 d)评审通过后,由项目负责人签字确认并提交给测评委托单位。 输出/产品:经过评审和确认的被测定级对象等级测评报告。 ### 8.3报告编制活动输出文档 报告编制活动的输出文档及其内容如表5所示。 表5报告编制活动的输出文档及其内容 任务 输出文档 文档内容 分析测评对象的安全现状与标准中相应等级基本 等级测评报告的等级测评结果 单项测评结果判定 要求项的符合情况,给出单项测评结果和符合程 记录部分 度得分 等级测评报告的单元测评小结 汇总统计单项测评结果,分析计算控制点符合情 单元测评结果判定 部分 况、存在的安全问题 分析被测定级对象整体安全状况及对单项测评结 整体测评 等级测评报告的整体测评部分 果的影响情况,给出安全问题严重程度及对应的 要求项符合程度得分修正值 汇总被测定级对象已采取的安全保护措施情况, 测评报告的系统安全保障评估 计算安全控制点得分及安全层面得分,并总体评 系统安全保障评估 部分 价被测定级对象已采取的有效保护措施和存在的 主要安全问题情况 分析被测定级对象存在安全问题可能对定级对 等级测评报告的安全问题风险 安全问题风险分析 象、单位、社会及国家造成的最大安全危害(损 评估部分 失),并给出风险等级 等级测评报告的等级测评结论 对测评结果进行分析,形成等级测评结论,并给 等级测评结论形成 部分 出综合得分 等级测评结果记录,单元测评结果汇总及结果分 经过评审和确认的被测定级对 测评报告编制 析,整体测评过程及结果,风险分析过程及结果, 象等级测评报告 等级测评结论,问题处置建议等 ### 8.4报告编制活动中双方职责 测评机构职责: a)分析并判定单项测评结果和整体测评结果。 b)分析评价被测定级对象存在的风险情况。 c)根据测评结果形成等级测评结论。 d)编制等级测评报告,说明系统存在的安全隐患和缺陷,并给出改进建议。 e)评审等级测评报告,并将评审过的等级测评报告按照分发范围进行分发。 f)将生成的过程文档(包括电子文档)归档保存,并将测评过程中在测评用介质和测试工具中生成或存放的所有电子文档清除。 测评委托单位职责: a)签收测评报告。 b)向分管公安机关备案测评报告。 ## 附录A *（资料性附录）* 等级测评工作流程 受委托测评机构实施的等级测评工作活动及流程与运营、使用单位的自查活动及流程会有所差异,初次等级测评和再次等级测评的工作活动及流程也不完全相同,而且针对不同等级定级对象实施的等级测评工作活动及流程也不相同。 受委托测评机构对定级对象的初次等级测评分为四项活动:测评准备活动、方案编制活动、现场测评活动、报告编制活动。具体如图A.1所示。 图A.1是对受委托测评机构对定级对象实施初次等级测评的基本工作流程。如果被测定级对象已经实施过一次(或多次)等级测评,上图中的四个活动保持不变,但是具体任务内容会有所变化。测评机构和测评人员根据上一次等级测评中存在的问题和被测定级对象的实际情况调整部分工作任务内容。例如,信息收集和分析任务中,着重收集那些自上次等级测评后有所变更的信息,其他信息可以参考上次等级测评结果;测评对象尽量选择上次等级测评中未测过或存在问题的作为测评对象;测评内容也应关注上次等级测评中发现的问题,以及自上次等级测评之后定级对象变更的内容、运维过程记录等内容。 不同等级定级对象的等级测评的基本工作活动与图A.1中定级对象的等级测评活动应完全一致,即:测评准备、方案编制、现场测评、报告编制四项活动。由于图A.1给出的是较为全面的工作流程和任务,因此,较低等级定级对象的等级测评的各个活动的具体工作任务应在图A.1基础上删除或简化部分内容。相反,较高等级定级对象的等级测评的工作任务则可以在此基础上增加或细化部分内容。如针对四级定级对象的等级测评,在测评对象确定任务中,不但需要确定出测评对象,还需给出选择这些测评对象的过程及理由等;整体测评需设计具体的整体测评实例等。 工作启动 测评准备活动 信息收集和分析 工具和表单准备 测评对象确定 测评指标确定 方案编制活动 测评内容确定 √ 工具测试方法确定 √ 测评指导书开发 √ 测评方案编制 √ 现场测评准备 沟通与洽谈 现场测评活动 现场测评和结果记录 √ 结果确认和资料归还 单项测评结果判定 √ 单元测评结果判定 整体测评 报告编制活动 系统安全保障评估 √ 安全问题风险分析 √ 等级测评结论形成 测评报告编制 图A.1等级测评基本工作流程 ## 附录B *（资料性附录）* 测评对象确定准则和样例 B.1测评对象确定准则 测评对象是等级测评的直接工作对象,也是在被测定级对象中实现特定测评指标所对应的安全功能的具体系统组件,因此,选择测评对象是编制测评方案的必要步骤,也是整个测评工作的重要环节。恰当选择测评对象的种类和数量是整个等级测评工作能够获取足够证据、了解到被测定级对象的真实安全保护状况的重要保证。 测评对象的确定一般采用抽查的方法,即:抽查定级对象中具有代表性的组件作为测评对象。并且,在测评对象确定任务中应兼顾工作投入与结果产出两者的平衡关系。 在确定测评对象时,需遵循以下原则: ——重要性,应抽查对被测定级对象来说重要的服务器、数据库和网络设备等; ——安全性,应抽查对外暴露的网络边界; ——共享性,应抽查共享设备和数据交换平台/设备; ——全面性,抽查应尽量覆盖系统各种设备类型、操作系统类型、数据库系统类型和应用系统类型; ——符合性,选择的设备、软件系统等应能符合相应等级的测评强度要求。 B.2测评对象确定步骤 确定测评对象时,可以将系统构成组件分类,再考虑重要性等其他属性。一般定级对象可以直接采用分层抽样方法,复杂系统建议采用多阶抽样方法。 在确定测试对象时可参考以下步骤: (1)对系统构成组件进行分类,如可在粗粒度上分为客户端(主要考虑操作系统)、服务器(包括操作系统、数据库管理系统、应用平台和业务应用软件系统)、网络互联设备、安全设备、安全相关人员和安全管理文档,也可以在上述分类基础上继续细化; (2)对于每一类系统构成组件,应依据调研结果进行重要性分析,选择对被测定级对象而言重要程度高的服务器操作系统、数据库系统、网络互联设备、安全设备、安全相关人员以及安全管理文档等; (3)对于步骤(2)获得的选择结果,分别进行安全性、共享性和全面性分析,进一步完善测评对象集合; ——考虑到网络攻击技术的自动化和获取渠道的多样化,应选择部署在系统边界的网络互联或安全设备以测评暴露的系统边界的安全性,衡量定级对象被外界攻击的可能性。 ——考虑到新技术新应用的特点和安全隐患,应选择面临威胁较大的设备或组件作为测评对象,衡量这些设备被外界攻击的可能性。 ——考虑不同等级互联的安全需求,应选择共享/互联设备作为测评对象,以测评通过共享/互联设备与被测评定级对象互连的其他系统是否会增加不安全因素,衡量外界攻击以共享/互联设备为跳板攻击被测定级对象的可能性。 ——考虑不同类型对象存在的安全问题不同,选择的测评对象结果应尽量覆盖系统中具有的网络互联设备类型、安全设备类型、主机操作系统类型、数据库系统类型和应用系统类型等。 (4)依据被测评定级对象的安全保护等级对应的测评力度进行恰当性分析,综合衡量测评投入和结果产出,恰当的确定测评对象的种类和数量。 B.3测评对象确定样例 B.3.1第一级定级对象 第一级定级对象的等级测评,测评对象的种类和数量比较少,重点抽查关键的设备、设施、人员和文档等。抽查的测评对象种类主要考虑以下几个方面: ——主机房(包括其环境、设备和设施等),如果某一辅机房中放置了服务于整个定级对象或对定级对象的安全性起决定作用的设备、设施,那么也应该作为测评对象; ——整个系统的网络拓扑结构; ——安全设备,包括防火墙、入侵检测设备、防病毒网关等; ——边界网络设备(可能会包含安全设备),包括路由器、防火墙和认证网关等; ——对整个定级对象的安全性起决定作用的网络互联设备,如核心交换机、路由器等; ——承载最能够代表被测定级对象使命的业务或数据的核心服务器(包括其操作系统和数据库); ——最能够代表被测定级对象使命的重要业务应用系统; ——信息安全主管人员; ——涉及到定级对象安全的主要管理制度和记录,包括进出机房的登记记录、定级对象相关设计验收文档等。 在本级定级对象测评时,定级对象中配置相同的安全设备、边界网络设备、网络互联设备以及服务器应至少抽查一台作为测评对象。云计算平台、物联网、移动互联、工业控制系统、IPv6系统的补充选择的测评对象参见附录D。 B.3.2第二级定级对象 第二级定级对象的等级测评,测评对象的种类和数量都较多,重点抽查重要的设备、设施、人员和文档等。抽查的测评对象种类主要考虑以下几个方面: ——主机房(包括其环境、设备和设施等),如果某一辅机房中放置了服务于整个定级对象或对定级对象的安全性起决定作用的设备、设施,那么也应该作为测评对象; ——存储被测定级对象重要数据的介质的存放环境; ——整个系统的网络拓扑结构; ——安全设备,包括防火墙、入侵检测设备、防病毒网关等; ——边界网络设备(可能会包含安全设备),包括路由器、防火墙和认证网关等; 一—对整个定级对象或其局部的安全性起决定作用的网络互联设备,如核心交换机、汇聚层交换机、核心路由器等; ——承载被测定级对象核心或重要业务、数据的服务器(包括其操作系统和数据库); ——重要管理终端; ——能够代表被测定级对象主要使命的业务应用系统; ——信息安全主管人员、各方面的负责人员; ——涉及到定级对象安全的所有管理制度和记录。 在本级定级对象测评时,定级对象中配置相同的安全设备、边界网络设备、网络互联设备以及服务器应至少抽查两台作为测评对象。 B.3.3第三级定级对象 第三级定级对象的等级测评,测评对象种类上基本覆盖、数量进行抽样,重点抽查主要的设备、设施、人员和文档等。抽查的测评对象种类主要考虑以下几个方面: ——主机房(包括其环境、设备和设施等)和部分辅机房,应将放置了服务于定级对象的局部(包括整体)或对定级对象的局部(包括整体)安全性起重要作用的设备、设施的辅机房选取作为测评对象; ——存储被测定级对象重要数据的介质的存放环境; ——办公场地; ——整个系统的网络拓扑结构; ——安全设备,包括防火墙、入侵检测设备和防病毒网关等; ——边界网络设备(可能会包含安全设备),包括路由器、防火墙、认证网关和边界接入设备(如楼层交换机)等; ——对整个定级对象或其局部的安全性起作用的网络互联设备,如核心交换机、汇聚层交换机、路由器等; ——承载被测定级对象主要业务或数据的服务器(包括其操作系统和数据库); ——管理终端和主要业务应用系统终端; ——能够完成被测定级对象不同业务使命的业务应用系统; ——业务备份系统; ——信息安全主管人员、各方面的负责人员、具体负责安全管理的当事人、业务负责人; ——涉及到定级对象安全的所有管理制度和记录。 在本级定级对象测评时,定级对象中配置相同的安全设备、边界网络设备、网络互联设备、服务器、终端以及备份设备,每类应至少抽查两台作为测评对象。 B.3.4第四级定级对象 第四级定级对象的等级测评,测评对象种类上完全覆盖、数量进行抽样,重点抽查不同种类的设备、设施、人员和文档等。抽查的测评对象种类主要考虑以下几个方面: ——主机房和全部辅机房(包括其环境、设备和设施等); ——介质的存放环境; ——办公场地; ——整个系统的网络拓扑结构; ——安全设备,包括防火墙、入侵检测设备和防病毒网关等; ——边界网络设备(可能会包含安全设备),包括路由器、防火墙、认证网关和边界接入设备(如楼层交换机)等; ——主要网络互联设备,包括核心和汇聚层交换机; ——主要服务器(包括其操作系统和数据库); ——管理终端和主要业务应用系统终端; ——全部应用系统; ——业务备份系统; ——信息安全主管人员、各方面的负责人员、具体负责安全管理的当事人、业务负责人; ——涉及到定级对象安全的所有管理制度和记录。 在本级定级对象测评时,定级对象中配置相同的安全设备、边界网络设备、网络互联设备、服务器、终端以及备份设备,每类应至少抽查三台作为测评对象。 ## 附录C *（资料性附录）* 等级测评工作要求 C.1依据标准,遵循原则 等级测评实施应依据等级保护的相关技术标准进行。相关技术标准主要包括GB/T2239、GBJT28448,其中等级测评目标和内容应依据GBM｜T223,对具体测评项的测评实施方法则依据GBJT2848。 在等级测评实施活动中,应遵循GB/T28448.1中规定的测评原则,保证测评工作公正、科学、合理和完善。 C.2恰当选取,保证强度 恰当选取是指对具体测评对象的选择要恰当,既要避免重要的对象、可能存在安全隐患的对象没有被选择,也要避免过多选择,使得工作量增大。 保证强度是指对被测定级对象应实施与其等级相适应的测评强度。 C.3规范行为,规避风险 测评机构实施等级测评的过程应规范,包括:制定内部保密制度;制定过程控制制度;规定相关文档评审流程;指定专人负责保管等级测评的归档文件等。 测评人员的行为应规范,包括:测评人员进入现场佩戴工作牌;使用测评专用的电脑和工具;严格按照测评指导书使用规范的测评技术进行测评;准确记录测评证据;不擅自评价测评结果;不将测评结果复制给非测评人员;涉及到测评委托单位的工作秘密或敏感信息的相关资料,只在指定场所查看,查看完成后立即归还等。 规避风险,是指要充分估计测评可能给被测定级对象带来的影响,向被测定级对象运营/使用单位揭示风险,要求其提前采取预防措施进行规避。同时,测评机构也应采取与测评委托单位签署委托测评协议、保密协议、现场测评授权书、要求测评委托单位进行系统备份、规范测评活动、及时与测评委托单位沟通等措施规避风险,尽量避免给被测定级对象和单位带来影响。 ## 附录D *（规范性附录）* 新技术新应用等级测评实施补充指导 D.1云计算等级测评实施补充指导 D.1.1测评准备活动 D.1.1.1信息收集和分析 针对云计算平台的等级测评,测评机构收集的相关资料还应包括云计算平台运营机构的管理架构、技术实现机制及架构、运行情况、云计算平台的定级情况、云计算平台的等级测评结果等。 针对云租户系统的等级测评,测评机构收集的相关资料还应包括云计算平台运营机构与租户的关系、定级对象的相关情况等。 在云租户系统的等级测评中,测评委托单位为云租户,云租户应督促被测定级对象相关人员及云计算平台运营机构相关人员准确填写调查表格。 D.1.1.2测评准备活动中双方职责 作为云租户的测评委托单位职责还应包括:负责与云服务商沟通与协调,为测评人员的信息收集工作提供协助。 D.1.2现场测评活动 D.1.2.1现场测评活动中双方职责 作为云租户的测评委托单位职责还应包括:协助测评机构获得云计算平台现场测评授权、负责协调云服务商配合测评或提供云计算平台等级测评报告等。 D.1.3测评对象确定样例 在B.2章节基础上,四个级别的测评对象确定均还需考虑以下几个方面: ——虚拟设备,包括虚拟机、虚拟网络设备、虚拟安全设备等; ——云操作系统、云业务管理平台、虚拟机监视器; ——云租户网络控制器; ——云应用开发平台等。 D.2物联网等级测评实施补充指导 D.2.1测评准备活动 D.2.1.1信息收集和分析 测评机构收集等级测评需要的相关资料还应包括各类感知层设备的检测情况、感知层设备部署情况、感知层物理环境、感知层通信协议等。 D.2.2方案编制活动 D.2.2.1工具测试方法确定 工具测试还应增加感知层渗透测试。即:应基于感知层应用场景,针对各类感知层设备(如智能卡、RFID标签、读写器等)开展旁路攻击、置乱攻击、嵌入式软件安全等方面的测试。 D.2.3测评对象确定样例 在B.2章节基础上,四个级别的测评对象确定均还需考虑以下几个方面: ——感知节点工作环境(包括感知节点和网关等感知层节点工作环境); ——边界网络设备,认证网关、感知层网关等; ——对整个定级对象的安全性起决定作用的网络互联设备,感知层网关等。 D.3移动互联等级测评实施补充指导 D.3.1测评准备活动 D.3.1.1信息收集和分析 测评机构收集等级测评需要的相关资料还应包括各类无线接入设备部署情况、移动终端使用情况、移动应用程序、移动通信协议等。 D.3.2方案编制活动 D.3.2.1工具测试方法确定 工具测试还应增加移动终端安全测试,即:应包括对移动应用程序的逆向分析测试。 D.3.3测评对象确定样例 在B.2章节基础上,四个级别的测评对象确定均还需考虑以下几个方面: ——无线接入设备工作环境; ——移动终端、移动应用软件、移动终端管理系统; ——对整个定级对象的安全性起决定作用的网络互联设备,无线接入设备; ——无线接入网关等。 D.4工业控制系统等级测评实施补充指导 D.4.1工业控制系统等级测评整体要求 D.4.1.1完整性原则 现代工业控制系统是一个复杂的信息物理融合系统,除了传统的IT系统对象外,其特有的控制设备(如PLC,操作员工作站,DCS控制器等)也需要仔细保护,因为它们直接负责控制过程。所以要求测评时注意测评对象选取的完整性。 D.4.1.2最小影响原则 工业控制系统要求响应必须是实时的,较长延迟或大幅波动的响应都是不允许的,并且工业控制系统对于可用性的严格要求也不允许重新启动之类的响应。需要从项目管理和技术应用的层面,考虑测评对目标系统的正常运行可能产生的不利影响,将风险降到最低,保证目标系统业务正常运行。 D.4.2测评准备活动 D.4.2.1信息收集和分析 注意收集特有的信息,如工控设备类型、系统架构、逻辑层次结构、工艺流程、功能安全需求、业务安全保护等级、通信协议、安全组织架构、历史安全事件等。 D.4.3方案编制活动 D.4.3.1工具测试方法确定 测试的前提是不影响生产及系统的可用性,并通过持续性的测试来发现问题,测试点的选择需要考虑针对重点工艺、重要流程的监控。 D.4.3.2测评对象确定 a)识别并描述被测系统的逻辑分层 一般工业控制系统都会根据生产业务将系统划分为不同的逻辑层次。对于没有进行逻辑层次划分的系统,应首先根据被测系统实际情况进行层次划分并加以描述。描述内容主要包括逻辑层次划分、每个层次内的主要工艺流程、安全功能、层次的边界以及层次之间的连接情况等。 描述测评对象 对上述描述内容进行整理,确定测评对象并加以描述。描述测评对象,一般以被测系统的网络拓扑结构为基础,采用总分式的描述方法,先说明整体架构,然后描述系统设计目标,最后介绍被测系统的逻辑层次组成、工艺流程、安全功能及重要资产等。 D.4.4测评对象确定样例 在B.2章节基础上,四个级别的测评对象确定均还需考虑以下几个方面: ——现场设备工作环境; ——工程师站、操作员站、OPC服务器、实时数据库服务器和控制器嵌入式软件等; ——对整个定级对象的安全性起决定作用的网络互联设备,无线接入设备等。 D.5IPv6系统等级测评实施补充指导 D.5.1测评对象确定样例 在B.2章节基础上,四个级别的测评对象确定均还需考虑以下几个方面: ——IPv4/IPv6转换设备或隧道端设备等; ——对整个定级对象的安全性起决定作用的双栈设备等; ——承载被测定级对象主要业务或数据的双栈服务器等。 ## 附录E *（资料性附录）* 等级测评现场测评方式及工作任务 测评人员根据测评指导书实施现场测评时一般包括访谈、检查和测试三种测评方式。 E.1访谈 输入:现场测评工作计划,测评指导书,技术和管理安全测评的测评结果记录表格。 任务描述: 测评人员与被测定级对象有关人员(个人/群体)进行交流、讨论等活动,获取相关证据,了解有关信息。在访谈范围上,不同等级定级对象在测评时有不同的要求,一般应基本覆盖所有的安全相关人员类型,在数量上抽样。具体可参照《信息安全技术网络安全等级保护测评》要求各部分标准中的各级要求。 输出/产品:技术和管理安全测评的测评结果记录。 E.2检查 E.2.1简述 检查可细分为文档审查、实地察看和配置检查等几种具体方法: E.2.2文档审查 输入:现场测评工作计划,安全策略,安全方针文件,安全管理制度,安全管理的执行过程文档,系统设计方案,网络设备的技术资料,系统和产品的实际配置说明,系统的各种运行记录文档,机房建设相关资料,机房出入记录等过程记录文档,测评指导书,管理安全测评的测评结果记录表格。 任务描述: a)检查GB/T22239中规定的制度、策略、操作规程等文档是否齐备。 b)检查是否有完整的制度执行情况记录,如机房出入登记记录、电子记录、高等级系统的关键设备的使用登记记录等。 c)检查安全策略以及技术相关文档是否明确说明相关技术要求实现方式。 d)对上述文档进行审核与分析,检查他们的完整性和这些文件之间的内部一致性。 下面列出对不同等级定级对象在测评实施时的不同强度要求。 一级:符合GB/T22239中的一级要求。 二级:符合GB/T2239中的二级要求,并且所有文档之间应保持一致性,要求有执行过程记录的,过程记录文档的记录内容应与相应的管理制度和文档保持一致,与实际情况保持一致。 三级:符合GB/T2239中的三级要求,所有文档应具备且完整,并且所有文档之间应保持一致性,要求有执行过程记录的,过程记录文档的记录内容应与相应的管理制度和文档保持一致,与实际情况保持一致,安全管理过程应与系统设计方案保持一致且能够有效地对系统进行管理。 四级:符合GBJT 2239中的四级要求,所有文档应具备且完整,并且所有文档之间应保持一致性,要求有执行过程记录的,过程记录文档的记录内容应与相应的管理制度和文档保持一致,与实际情况保持一致,安全管理过程应与系统设计方案保持一致且能够有效地对系统进行管理。 输出/产品:技术和管理安全测评的测评结果记录。 E.2.3实地察看 输入:测评指导书,技术安全和管理安全测评结果记录表格。 任务描述: 根据被测定级对象的实际情况,测评人员到系统运行现场通过实地的观察人员行为、技术设施和物理环境状况判断人员的安全意识、业务操作、管理程序和系统物理环境等方面的安全情况,测评其是否符合相应等级的安全要求。 下面列出对不同等级定级对象在测评实施时的不同强度要求。 一级:符合GB/T22239中的一级要求。 二级:符合GB/T22239中的二级要求。 三级:符合GBJT2239中的三级要求,判断实地观察到的情况与制度和文档中说明的情况是否一致,检查相关设备、设施的有效性和位置的正确性,与系统设计方案的一致性。 四级:符合GBJT2239中的四级要求,判断实地观察到的情况与制度和文档中说明的情况是否一致,检查相关设备、设施的有效性和位置的正确性,与系统设计方案的一致性。 输出/产品:技术安全和管理安全测评结果记录。 E.2.4配置检查 输入:测评指导书,技术安全测评结果记录表格。 任务描述: a)根据测评结果记录表格内容,利用上机验证的方式检查应用系统、主机系统、数据库系统以及各设备的配置是否正确,是否与文档、相关设备和部件保持一致,对文档审核的内容进行核实(包括日志审计等)。 b)如果系统在输入无效命令时不能完成其功能,应测试其是否对无效命令进行错误处理。 c)针对网络连接,应对连接规则进行验证。 下面列出对不同等级定级对象在测评实施时的不同强度要求。 一级:符合GB/T22239中的一级要求。 二级:符合GBJT2239中的二级要求,测评其实施的正确性和有效性,检查配置的完整性,测试网络连接规则的一致性。 三级:符合GB/T2239中的三级要求,测评其实施的正确性和有效性,检查配置的完整性,测试网络连接规则的一致性,测试系统是否符合可用性和可靠性的要求。 四级:符合GB/T22239中的四级要求,测评其实施的正确性和有效性,检查配置的完整性,测试网络连接规则的一致性,测试系统是否符合可用性和可靠性的要求。 输出/产品:技术安全测评结果记录。 E.3测试 输入:现场测评工作计划,测评指导书,技术安全测评结果记录表格。 任务描述: a)根据测评指导书,利用技术工具对系统进行测试,包括基于网络探测和基于主机审计的漏洞扫描、渗透性测试、功能测试、性能测试、入侵检测和协议分析等。 b)备份测试结果。 下面列出对不同等级定级对象在测评实施时的不同强度要求。 一级:符合GB/T22239的一级要求。 二级:符合GB/T 2239中的二级要求,针对服务器、数据库管理系统、关键网络设备、安全设备、应用系统等进行漏洞扫描等。 三级:符合GBJT2239中的三级要求,针对服务器、数据库管理系统、网络设备、安全设备、应用系统等进行漏洞扫描;针对应用系统完整性和保密性要求进行协议分析;渗透测试应包括基于一般脆弱性的内部和外部渗透攻击;针对物理设施进行有效性测试等。 四级:符合GB/T2239中的四级要求,针对服务器、数据库管理系统、网络设备、安全设备、应用系统等进行漏洞扫描;针对应用系统完整性和保密性要求进行协议分析;渗透测试应包括基于一般脆弱性的内部和外部渗透攻击;针对物理设施进行有效性测试等。 输出/产品:技术安全测评结果记录,测试完成后的电子输出记录,备份的测试结果文件。 ## 参考文献 [1] NIST Special Publication 800-30 Revision 1: Guide for Conducting Risk Assessments-2012.9 [2] NIST Special Publication 800-37 Revision 1: Guide for Applying the Risk Management Framework to Federal Information Systems-2010.2 [3] NIST Special Publication 800-53 Revision 4: Security and Privacy Controls for Federal Information Systems and Organizations-2013.4 [4] NIST Special Publication 800-53A Revision 4: Assessing Security and Privacy Controls in Federal Information Systems and Organizations-2014.12 [5] OCTAVE Method Implementation Guide v2.0 [6]GB/T31167-2014信息安全技术云计算服务安全指南 [7]GB/T31168-2014信息安全技术云计算服务安全能力要求 [8] NIST Special Publication 800-144; uidelines on Security and Privacy in Public Cloud Computing-2011.12 [9]YD/T2437-2012物联网总体框架与技术要求 [10]YDB101-2012物联网安全需求 [11]YD/T2694-2014移动互联网联网应用安全防护要求 [12]YD/T2695-2014移动互联网联网应用安全防护检测要求 [13] NIST Special Ppblication 800-82 Revision 2: Guide to Industrial Control System (CS) Security v2.0-2015.5 [14] ISAVIEC 243 Industrial comunication networks-Network and system security-2012. 12 [15]GB/T30976.1-2014工业控制系统信息安全第1部分评估规范 [16]GB/T30976.2-2014工业控制系统信息安全第2部分验收规范 天億网络安全 「天億网络安全」全面介绍网络安全相关知识、安全建设方案、分享网络安全行业法律法规及相关政策,一个学习网络安全知识、技术、业务交流的全国性平台。 「天億网络安全」每天推送高质量的优秀博文,并为读者建立网络安全知识、技术、业务交流群,安全技术沙龙群,公众号关联的【群友通讯录】;天億网络安全【知识星球】可下载大量网络安全相关学习资料。